金管會︰違法銷售境外基金 可處５年以下徒刑
【2019-12-03 19:05 記者王孟倫／台北報導】
金管會表示，若未經核准合法銷售境外基金，依據投信投顧法，可處五年以下有期徒刑，及併科罰金100萬至5000萬元。
金管會今天表示，過年期間民眾如取得年終奬金或紅包，想要進行投資理財，一定要透過合法的基金銷售機構，否則，將無法得到保障；金管會並強調，若未經核准合法銷售境外基金，依據投信投顧法107條規定，可處五年以下有期徒刑，及併科罰金100萬至5000萬元。
金管會證期局指出，近來發現有網站自稱基金銷售平台、非法銷售境外基金，宣稱該商品是連結經金管會核准之基金進行招攬。
不過，證期局強調，境外基金合法銷售機構，包括：銀行、證券投資信託股份有限公司、證券投資顧問股份有限公司、證券經紀商、信託業等，投資人可從公司名稱，初步判斷基金銷售機構之合法性。
「民眾一定要透過合法的基金銷售機構，申購投資商品。」證期局官員指出，國人投資前，應再次確認投資標的之合法性，以確保自身投資權益；投資人如果透過非法機構或個人申購境外基金，不僅糾紛多且隱含多種投資風險，投資人應特別留意，以維護自身權益。
證期局表示，由於投資人可從國內外理財網站或傳播媒體，取得各式境外基金介紹或淨值報價等資訊，不過，「並非所有境外基金商品，都經過金管會核准且受到證券投資信託及顧問法之保障」。也就是說，境外基金商品也必須經過金管會核准，才能在國內進行銷售。
金管會強調，若違法銷售境外基金，可處以五年以下有期徒刑，併科罰金一百萬至五千萬元不等。
